ODI备案流程

(一)发改委立项——向发改部门及委会部门申请项目，报送项目信息，境内投资人签署各项所需法律文件，待发改部门核准或备案，发放核准文件或备案通知书。

(二)商务部审批发证——商务部门核准或备案，发放《企业境外投资证书》，企业应在收到证书2年在境外开展投资。

(三)外汇管理局备案——银行放外汇，外管局监管。投资金额500万美金以上的，需向外管部门汇报。外管部门审核后，向境内企业发放《境外直接投资外汇登记证》。

要求：

1、境内公司成立满1年以上(成立时间不满一年的企业，无法提供完整的经审计的财务报表的，一般无法通过审批部门的核准或备案);

2、近一年独立第三方会计事务所出具的审计报告不能出现亏损;

3、净资产回报(收益)率=净利润/所有者权益，高于5%，越高越好;

4、资产负债率=负债总额/资产总额，低于78%，越低越好;

5、股东背景、资金来源必须真实、合法。

业务产生的原因有哪些呢？

内在驱动

（1）境内资金日益多元化的全球资产配置需求。资金逐利的特性决定了它们对于商机的高度嗅觉，有商机的地方就能够带来利润，随着我国对外开放高度的不断提升，国际市场日渐成为境内资金实现资产配置的一个重要领域。

（2）国内行业间竞争过于激烈，一方面国内企业过度竞争导致不良经营，另一方面是国内的外来投资企业也加剧了国内竞争，因此，国内企业利用公司现有较高的竞争力积极率先投入国际市场，努力开拓国际市场，获取市场份额。

政策驱动

2014年8月19日商务部第27次部务会议审议通过的新修订的《境外投资管理办法（2014）》【2014.10.06 实施】，确立了“备案为主、核准为辅”的管理模式，对企业简政放权，并首次实施负面清单模式。该举措使得境外投资项目核准和备案更加规范化、便利化，极大促进了中国企业海外投资。